SEC
La Comisión de Valores y de Intercambio (el SEC) es la agencia del gobierno federal en los Estados Unidos encargada con imponer las leyes de los valores y supervisar los mercados financieros, regulando las acciones y los bonos en los intercambios. La misión de la SEC es «proteger a los inversionistas, mantener mercados justos, ordenados y eficientes, y facilitar la formación del capital».
La SEC puede lograr sus tres misiones, haciendo el mercado de los Estados Unidos el mercado más grande y más popular. La SEC tiene unos de los estándares más rigurosos con respecto, asegurándose que los inversionistas tengan suficiente información sobre sus inversiones.
La SEC protege a los inversionistas requiriendo las compañías a proporcionar informes trimestrales, así como los informes anuales, que revela todos aspectos de las finanzas de la compañía, las ganancias, estados de ingresos, y el balance. Las compañías también son requeridas a revelar acontecimientos mayores, como cuando un oficial es reemplazado, tratos comerciales mayores, o cuando una persona enterada vende sus partes. Esto ayuda a mantener a los inversionistas enterados sobre toda la actividad de la compañía.
La SEC facilita la formación del capital porque participa en cada paso del proceso de un IPO, asegurando la integridad de la compañía, verificando que toda la información y las figuras financieras sean exactas, para que los inversionistas nuevos están completamente enterados de todos los riesgos asociados con el IPO.
Hay cuatro divisiones principales en la SEC: La división de Finanzas Corporativa, la División de Comerciar y los Mercados, la División de Gestión de Inversiones, y la División de Aplicación de las Leyes. http: //www.sec.gov/about/whatwedo.shtml
